下列关于证券投资顾问、证券经纪人的说法,正确的有()。
A、证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
B、证券投资顾问是证券公司的正式员工
C、证券投资顾问要向客户提供有针对性的顾问建议服务
D、经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
【正确答案】:ABCD
【题目解析】:证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;(6)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动;证券投资顾问是证券公司的正式员工。
下列关于证券投资顾问、证券经纪人的说法,正确的有()。
- 2024-11-08 15:46:52
- 证券市场基本法律法规【新】