下列关于证券公司合规管理的说法,正确的有()。

下列关于证券公司合规管理的说法,正确的有()。
A、合规管理的基本制度,经股东会审议通过后方可实施
B、合规管理的基本制度中,不强制包含合规考核、合规风险隐患报告等内容
C、证券公司应当制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度和操作流程
D、证券公司应当制定工作人员执业行为规范
【正确答案】:CD
【题目解析】:1.证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施,“股东会审议”表述错误。2.合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容,“不强制包含合规考核”表述错误。3.证券公司应当结合本公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理。4.证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规。