[综合题]张某在担任某证券公司营业部客户经理期间,协助某互联网平台开展场外配资活动,并在成功介绍营业部客户参与配资后收受该互联网平台不当利益8000元。因张某的违规行为,中国证券业协会对该证券公司营业部及张某采取自律管理措施。该证券公司对张某进行内部问责,并以此为鉴,开展系列加强廉洁从业内控机制建设活动。假设上述案例所述情形均发生在现行相关法律法规生效时间之后,且不考虑各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下问题。该证券公司营业部及张某受到的自律管理措施属于证券行业执业声誉信息。根据《证券行业执业声誉信息管理办法》,下列有关执业声誉信息管理的说法,错误的是()。
A、证券公司可以通过执业声誉信息库直接查询本公司及本公司工作人员的有限公开执业声誉信息
B、如证监会派出机构对该证券公司营业部或张某采取出具警示函监督管理措施,应计入执业声誉信息库
C、中国证券业协会将自律管理对象的执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理,执业声誉信息均长期有效
D、如该证券公司因上述违法违规行为对张某作出解除劳动合同的问责措施的,相关信息由中国证券业协会认定后记入执业声誉信息库
【正确答案】:C
【题目解析】:执业声誉信息的效力期限为:(一)基本信息长期有效;(二)通过证券期货市场诚信档案数据库获取的信息,效力期限与证券期货市场诚信档案数据库一致;(三)协会及会员记入的诚信信息、其他执业声誉信息的效力期限为3年,自决定作出或生效之日起算。信息对应的决定本身有执行期间的,效力期限自执行期间届满之日起算。
[综合题]张某在担任某证券公司营业部客户经理期间,协助某互联网平台开展场外配资活动,并在成功介绍营业部客户参与配资后收受该互联网
- 2024-11-08 15:45:31
- 证券市场基本法律法规【新】
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