下列关于证券经营机构执行投资者适当性管理过程中应遵循的基本原则,错误的是()。
A、勤勉尽责原则
B、主观性原则
C、投资者利益优先原则
D、差异性原则
【正确答案】:B
【题目解析】:(1)投资者利益优先原则。当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时,应当优先保障投资者的合法权益。(2)勤勉尽责原则。经营机构及其工作人员应当全面了解投资者的情况,包括深入调查分析产品或者服务信息,充分了解划分产品或服务风险等级时应当综合考虑的因素。(3)客观性原则。经营机构应当采用科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证适当性管理的实施,故本题选择“主观性原则”,其表述错误。(4)有效性原则。经营机构应当建立科学的投资者适当性管理制度与方法,确保投资者适当性管理的有效执行。(5)差异性原则。经营机构应当对投资者进行分类管理,对普通投资者和专业投资者实施差别的适当性管理措施,履行不同的适当性义务。
下列关于证券经营机构执行投资者适当性管理过程中应遵循的基本原则,错误的是()。
- 2024-11-08 15:45:24
- 证券市场基本法律法规【新】