根据《证券公司风险处置条例》有关规定,下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责,错误的是()。
A、及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况
B、对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
C、制订证券公司风险处置方案并组织实施
D、保障被处置证券公司各项证券业务正常进行
【正确答案】:D
【题目解析】:国务院证券监督管理机构应当履行以下监督协调职责:1.制订证券公司风险处置方案并组织实施;2.派驻风险处置现场工作组,对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导;3.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构,保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行;(D错误)4.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚;5.及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况,按照有关规定移送涉嫌见罪的案件;6.向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况;7.依照本条例对证券公司进行处置的,可以向人民法院提出申请中止以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序;8.证券公司设立或者实际控制的关联公司,其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的,国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该关联公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序;9.采取风险处置措施期间,除为保护客户和债权人利益的情形外,不得对被处置证券公司债务进行个别清偿;被处置证券公司或者其关联客户可能转移、隐匿违法资金、证券,或者证券公司违反本条例规定可能对债务进行个别清尝的,国务院证券监督管理机构可以禁止相关资金账户、证券账户的资金和证券转出;10.对于被处置证券公司的股东以及债权人对托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的有证据证明的投诉,经调查核实,由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换;11.法律、行政法规要求履行的其他职责。
根据《证券公司风险处置条例》有关规定,下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责,错误的是()。
- 2024-11-08 15:43:20
- 证券市场基本法律法规【新】