从事证券投资咨询业务的人员,须符合相关执业管理要求,下列情形符合执业管理要求的是()。
A、丁证券公司证券分析师在中国证券业协会申请注册登记为证券投资顾问
B、丙证券公司证券投资顾问李某在发布的研究报告上署名
C、甲证券投资咨询公司从业人员刘某在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,方可从事证券投资顾问业务
D、乙证券公司证券分析师王某兼职在某证券投资咨询公司执业
【正确答案】:C
【题目解析】:丁证券公司证券分析师在中国证券业协会不得申请注册登记为证券投资顾问,A错误;发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师,B错误;证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业,D错误。
从事证券投资咨询业务的人员,须符合相关执业管理要求,下列情形符合执业管理要求的是()。
- 2024-11-08 15:43:10
- 证券市场基本法律法规【新】
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