[综合题]中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查,在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的情况。请根据上述背景信息回答以下问题。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期,没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,乙证券公司应采取()的措施。
A、限制为其办理新业务
B、限制撤销指定交易
C、冻结账户
D、限制其资金转出
【正确答案】:ABD
【题目解析】:客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应采取限制为其办理新业务(A选项正确)、限制撤销指定交易(B选项正确)、限制转托管及限制其资金转出(D选项正确)等措施。
[综合题]中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查,在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别
- 2024-11-08 15:42:26
- 证券市场基本法律法规【新】