[综合题]甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商,甲证券公司在上述信息公开之日,将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要,甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请,请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。请根据上述背景信息回答以下问题。下列关于敏感信息的表述,说法正确的是()。
A、敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息
B、证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于公司所有工作人员知悉
C、证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为小众信息
D、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务
【正确答案】:AD
【题目解析】:A项正确,敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息。B项错误,证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。C项错误,证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。D项正确,证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。
[综合题]甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商,甲证券公司在上述信息公开之日,将乙公司列入
- 2024-11-08 15:42:24
- 证券市场基本法律法规【新】