根据证券业从业人员资格管理办法,下列人员符合从事证券业务条件的有()。
A、王先生被中国证监会认定为市场禁入者,但已过禁入期
B、李先生,最近三年未受过刑事处罚
C、张女士未被中国证监会采取证券市场禁入措施
D、郭女士在五年前曾因犯罪被判处刑罚
【正确答案】:ABCD
【题目解析】:从业人员应当持续符合下列条件:(1)品行良好;(2)具备从事证券基金业务所需的专业能力,掌握证券基金业务相关的专业知识;(3)最近3年未因犯罪被判处刑罚(B、D项符合);(4)不存在《证券法》第一百二十五条第二款和第三款,以及《证券投资基金法》第十五条规定的情形;(5)最近5年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格;(6)未被中国证监会采取证券市场禁入措施,或者执行期已经届满(A、C项符合);(7)法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。
根据证券业从业人员资格管理办法,下列人员符合从事证券业务条件的有()。
- 2024-11-08 15:42:01
- 证券市场基本法律法规【新】