根据《证券公司柜台交易业务规范》,下列关于证券公司柜台交易业务的说法,正确的有()。
A、证券公司进行柜台交易,应当具备证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件
B、证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的,应经证监会批准可从事证券做市业务
C、证券公司为投资者交易提供服务的,应经证监会批准可从事证券经纪业务
D、证券公司进行柜台交易,不得利用非公开信息谋取不正当利益
【正确答案】:ACD
【题目解析】:证券公司进行柜台交易,应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件(A项正确),即证券公司为投资者交易提供服务的,应经中国证监会批准可从事证券经纪业务(C项正确);证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的,应经中国证监会批准可从事证券自营业务(B项错误)。证券公司在柜台市场开展业务,应当遵守有关法律法规,遵循诚实信用、公平自愿的原则,不得欺诈、误导投资者,不得侵害投资者合法权益,不得挪用客户资产,不得利用非公开信息谋取不正当利益(D项正确)。
根据《证券公司柜台交易业务规范》,下列关于证券公司柜台交易业务的说法,正确的有()。
- 2024-11-08 15:41:50
- 证券市场基本法律法规【新】