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合规负责人是证券公司的高级管理人员,直接向()负责。
2024-11-08 15:41:26
证券市场基本法律法规【新】
合规负责人是证券公司的高级管理人员,直接向()负责。
A、总经理办公会
B、董事会
C、监事
D、股东(大)会
【正确答案】:B
【题目解析】:合规负责人是高级管理人员,直接向董事会负责(B选项正确),对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
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关于非法吸收公众存款罪,下列说法错误的是()。
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甲有限责任公司由张某和孙某出资设立,张某担任公司执行董事兼任经理。在经营期间,张某利用职务之便恶性转移甲资产,导致甲公司无力偿还