规模失控是证券公司建立健全自营业务和受托资产管理业务内部控制制度时均应重点防范的风险。()
A、正确
B、错误
【正确答案】:A
【题目解析】:加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时,应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。
规模失控是证券公司建立健全自营业务和受托资产管理业务内部控制制度时均应重点防范的风险。()
- 2024-11-08 15:40:01
- 证券市场基本法律法规【新】
- 1