财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,()。
A、已上报项目,监管机关终止审理
B、已上报项目,监管机关中止审理
C、不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
D、不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
【正确答案】:D
【题目解析】:(1)中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管。(2)财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易。(3)责令改正的,财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间,或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前,不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,()。
- 2024-11-08 15:38:30
- 证券市场基本法律法规【新】