证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当符合的要求包括()。
A、建立健全证券经纪人管理制度,对证券经纪人及其职业行为实施集中统一管理
B、证券经纪人为证券从业人员,可以接受一家以上的证券公司委托
C、证券公司应当为证券经纪人向中国证券业协会进行登记
D、证券公司应当对证券经纪人开展不少于60小时的执业前培训
【正确答案】:ACD
【题目解析】:根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人是指接受证券公司的委托其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当符合以下要求:(1)证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券纪及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益行为。(2)证券经纪人为证券从业人员,只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。证券公司应当在与证券经纪人签订委合同前,对其资格条件进行严格审查。(3)证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证券业协会进行登记。证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当符合的要求包括()。
- 2024-11-08 15:36:53
- 证券市场基本法律法规【新】