根据《证券法》,下列关于证券公司从业人员执业行为的相关说法,正确的有()。
A、禁止从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
B、禁止从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
C、禁止从业人员不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
D、禁止从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
【正确答案】:ABCD
【题目解析】:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:(1)利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动;(2)在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导(B正确);(3)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件(C正确);(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券(D正确);(5)为牟取佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖(A正确);(6)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为;(7)私下接受客户委托买卖证券。思路分类证券二级市场>利用未公开信息交易的认定及法律责任解析禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:(1)利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动;(2)在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导(B正确);(3)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件(C正确);(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券(D正确);(5)为牟取佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖(A正确);(6)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为;(7)私下接受客户委托买卖证券。
根据《证券法》,下列关于证券公司从业人员执业行为的相关说法,正确的有()。
- 2024-11-08 15:36:41
- 证券市场基本法律法规【新】