根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,下列属于证券经纪业务展业禁止性行为的有()。
A、以公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券
B、委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益
C、以所在机构名义或者以所在机构员工身份,销售未经公司核准销售的金融产品
D、通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益
【正确答案】:BCD
【题目解析】:根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益;以所在机构名义或者以所在机构员工身份,销售未经公司核准销售的金融产品;通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益都属于证券经纪业务展业禁止性行为。
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,下列属于证券经纪业务展业禁止性行为的有()。
- 2024-11-08 15:36:28
- 证券市场基本法律法规【新】