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负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范的部门是()。
2024-11-08 15:36:02
证券市场基本法律法规【新】
负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范的部门是()。
A、剔除跨墙申请的业务部门
B、跨墙人员所属部门
C、风险管理部门
D、合规部门
【正确答案】:D
【题目解析】:合规部门负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范。
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根据《证券业从业人员执业行为准则》,下列关于证券从业人员承担保密义务的说法,错误的是()。
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中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为五大类十一个级别,其中()是正常经营状态的最低等级。