郭某作为某证券公司证券从业人员,在从业期间私下接受客户委托买卖证券,期间未获得收益,对此行为郭某受到处罚不符合法律规定的是()。
A、当地证监局对郭某给予警告
B、当地证监局责令郭某改正
C、没有违法所得,不处以罚款
D、处以郭某10万元罚款的行政处罚
【正确答案】:C
【题目解析】:根据《证券法》第二百一十条的规定,证券公司的从业人员违反《证券法》第一百三十六条的规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得的,处以50万元以下的罚款。
郭某作为某证券公司证券从业人员,在从业期间私下接受客户委托买卖证券,期间未获得收益,对此行为郭某受到处罚不符合法律规定的是()。
- 2024-11-08 15:35:58
- 证券市场基本法律法规【新】