下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是( )。
A、私募基金子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B、应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制
C、私募基金子公司对外担保时应当经过2/3以上董事同意
D、应当向证券业协会报送月度报表、年度报告等
【正确答案】:C
【题目解析】:《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定,私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。故A项正确。证券公司应当承担对私募基金子公司风险处置的责任,督促私募基金子公司建立舆论监测及市场质疑快速反应机制,及时分析判断与私募基金业务相关的舆论反映和市场质疑,并进行自我检查。故B项正确。私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表;在每年结束之日起4个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告。故D项正确。私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。故C项错误。
下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是( )。
- 2024-11-08 15:30:59
- 证券市场基本法律法规【新】