证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括( )。Ⅰ、未按照要求提供有关情况Ⅱ、缺乏风险承担能力Ⅲ、从事证券交易时间不足一年Ⅳ、本公司的股东、关联人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】:C
【题目解析】:本题考查证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形。证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形(1)未按照要求提供有关情况。(2)从事证券交易时间不足半年。(3)缺乏风险承担能力。(4)最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户。(5)本公司的股东(不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东)、关联人。
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括( )。Ⅰ、未按照要求提供有关情况Ⅱ、缺乏风险承担能力Ⅲ、从事证券交易时间不足一年Ⅳ
- 2024-11-08 15:29:26
- 证券市场基本法律法规【新】