以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有( )。Ⅰ、由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ、业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ、业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ、分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】:D
【题目解析】:本题考查证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。1.董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。2.业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。3.业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制订融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。4.分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有( )。Ⅰ、由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ、业务决策机构确定对具体客户的授信额
- 2024-11-08 15:28:58
- 证券市场基本法律法规【新】
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