以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。Ⅰ、要加强对经纪业务营销管理Ⅱ、严格执行经纪业务操作规程Ⅲ、建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益Ⅳ、建立经纪业务检查稽核制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】:D
【题目解析】:本题考查证券经纪业务管理风险的防范措施。防范措施包括:(1)加强经纪业务营销管理(2)严格执行经纪业务操作规程(3)建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户合法权益(4)加强员工培训,提高员工素质(5)建立客户投诉处理及责任追究机制(6)建立经纪业务检查稽核制度
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。Ⅰ、要加强对经纪业务营销管理Ⅱ、严格执行经纪业务操作规程Ⅲ、建立经纪业务营销和账
- 2024-11-08 15:26:56
- 证券市场基本法律法规【新】