根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有( )行为。Ⅰ、替客户办理账户开立、注销、转移Ⅱ、与客户约定分享投资收益Ⅲ、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】:D
【题目解析】:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ属于根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有的行为,③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有( )行为。Ⅰ、替客户办理账户开立、注销、转移Ⅱ、与客户约定分享投资收益Ⅲ、向客
- 2024-11-08 15:26:06
- 证券市场基本法律法规【新】