从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》,中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有( )。Ⅰ、责令改正Ⅱ、监管谈话Ⅲ、出具警示函Ⅳ、暂不受理与行政许可有关的文件Ⅴ、责令处分有关人员Ⅵ、暂停核准新业务
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
【正确答案】:D
【题目解析】:从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》,中国证监会及其派出机构可视情况采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。
从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》,中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有( )。Ⅰ、责令改正Ⅱ、
- 2024-11-08 15:26:03
- 证券市场基本法律法规【新】