根据《证券市场禁入规定》,以下人员属于证券市场禁入措施的实施对象的是( )。Ⅰ、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人Ⅲ、上市公司的控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ、证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门的负责人
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】:B
【题目解析】:本题考查的是证券市场禁入措施的实施对象。下列人员违反法律、行政法规或中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:(1)发行人、上市公司、非上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员,Ⅰ项符合;(2)发行人、上市公司、非上市公司控股股东、实际控制人,或者发行人、上市公司、非上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员,Ⅱ项符合,Ⅲ项符合;(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员,Ⅳ项符合;(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(5)证券服务机构董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有关责任人员。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选B项。
根据《证券市场禁入规定》,以下人员属于证券市场禁入措施的实施对象的是( )。Ⅰ、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ、发
- 2024-11-08 15:25:52
- 证券市场基本法律法规【新】