中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。Ⅰ、监管谈话,重点关注Ⅱ、责令进行业务学习,出具警示函Ⅲ、没收违法所得Ⅳ、责令公开说明,认定为不适当人选
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】:C
【题目解析】:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。Ⅰ、监管谈话,重点关注Ⅱ、责令进行业务学习,出具警
- 2024-11-08 15:25:35
- 证券市场基本法律法规【新】