经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。Ⅰ、未按规定划分产品或者服务风险等级的Ⅱ、未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的Ⅲ、未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的Ⅳ、未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的Ⅴ、未按规定展开适当性自查的Ⅵ、未按规定妥善保存相关信息资料的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
【正确答案】:D
【题目解析】:本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。④应为未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人
- 2024-11-08 15:24:54
- 证券市场基本法律法规【新】