按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。列关于合规管理职责归属表述正确的是( )。Ⅰ、董事会负责在日常经营中培育公司合规文化Ⅱ、监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议Ⅲ、经营管理主要负责人在经营决策过程中,充分听取合规负责人及合规部门的合规意见Ⅳ、董事会组织制定公司规章制度,并监督其实施
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】:C
【题目解析】:证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员的合规管理职责。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其
- 2024-11-08 15:24:28
- 证券市场基本法律法规【新】