国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取( )措施。Ⅰ、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ、对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ、责令处分有关责任人员,并报告结果Ⅳ、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅴ、对证券公司进行临时接管,并进行全面核查Ⅵ、责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
【正确答案】:D
【题目解析】:本题考查对经营混乱情形进行责令限期整改的监督管理措施,上述内容皆是相应的监管措施。
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规
- 2024-11-08 15:22:47
- 证券市场基本法律法规【新】