证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()。Ⅰ、警告Ⅱ、撤销任职资格或者证券从业资格Ⅲ、降职Ⅳ、通报批评
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
【正确答案】:D
【题目解析】:证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
                    
                    证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融
- 2024-11-08 15:21:48
 - 证券市场基本法律法规【新】
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