证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述中正确的有( )。Ⅰ、没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ、给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任Ⅲ、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格Ⅳ、中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】:A
【题目解析】:证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
                    
                    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,下列表述中正确的有( )。Ⅰ、没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的
- 2024-11-08 15:21:29
 - 证券市场基本法律法规【新】
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