申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括( )。
A、有100万元人民币以上的注册资本
B、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C、有公司章程
D、有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
【正确答案】:D
【题目解析】:申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:1.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;2.有100万元人民币以上的注册资本;3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;4.有公司章程;5.有健全的内部管理制度;6.具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务。
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括( )。
- 2024-11-08 15:15:53
- 证券市场基本法律法规【新】