最近36个月内( )的人不得申请财务顾问主办人资格。
A、因执业行为违法违规受到处罚
B、因执业行为违反自律规范
C、因执业行为违反行为规范
D、存在违反诚信的不良记录
【正确答案】:A
【题目解析】:财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,财务顾问主办人应当具备下列条件:1.具有证券从业资格;2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历;3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;5.未负有数额较大到期未清偿的债务;6.最近24个月无违反诚信的不良记录;7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
最近36个月内( )的人不得申请财务顾问主办人资格。
- 2024-11-08 15:14:55
- 证券市场基本法律法规【新】