资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,要求最近( )年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
A、1
B、2
C、3
D、4
【正确答案】:C
【题目解析】:资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备下列条件:1.取得证券从业资格;2.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试;3.无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形;4.未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满;5.最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;6.正直诚实,品行良好,最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的,还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,要求最近( )年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
- 2024-11-08 15:12:41
- 证券市场基本法律法规【新】