经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。
A、1;1
B、2;2
C、3;3
D、3;1
【正确答案】:C
【题目解析】:本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款。
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对
- 2024-11-08 15:12:03
- 证券市场基本法律法规【新】