证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。
A、证券交易所
B、中国证券业协会
C、证券登记结算机构
D、中国证监会
【正确答案】:A
【题目解析】:证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报证券交易所备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报( )备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得
- 2024-11-08 15:07:04
- 证券市场基本法律法规【新】