为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,买卖该种股票的,应处以的罚款金额为( )。
A、3万元以上30万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、买卖股票金额1倍以上3倍以下
D、买卖股票等值以下
【正确答案】:D
【题目解析】:本题考查证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任。根据《证券法》第四十五条规定,为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。根据《证券法》第一百九十九条规定,法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分,D选项符合题意。故本题选D选项。
为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,买卖该种股票的,应处以的罚款金额为( )。
- 2024-11-08 15:03:41
- 证券市场基本法律法规【新】
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