证券市场监管的原则有( )。Ⅰ、依法监管原则Ⅱ、保护投资者利益原则Ⅲ、“三公”原则Ⅳ、监督与自律相结合的原则
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】:C
【题目解析】:证券市场监管的原则:(1)依法监管原则。依法监管首先是“有法可依”,其次是“有法必依”,加强对证券市场违法违规行为的查处力度,维护证券市场的正常秩序。(2)保护投资者利益原则。从资本市场的发展历程来看,保护投资者利益,让投资者树立信心,是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。(3)“三公”原则。公开原则,要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场作息的公开化。公平原则,要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。公正原则,要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。(4)监督与自律相结合的原则,是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
证券市场监管的原则有( )。Ⅰ、依法监管原则Ⅱ、保护投资者利益原则Ⅲ、“三公”原则Ⅳ、监督与自律相结合的原则
- 2024-11-08 14:50:08
- 金融市场基础知识【新】