在我国证券公司的发展历程中,历时三年的证券公司综合治理取得成功,长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解,我国证券业连续四年亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()
A、证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
B、证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强
C、证券公司法人治理进一步完善,大股东、实际控制人的行为受到严厉监管;同时,证券公司建立和健全了激励约束机制,创新能力显著提高
D、监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高
【正确答案】:C
【题目解析】:经过三年的综合治理,主要取得了三大成果:一是证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强(B项包括);二是证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成(A项包括);三是监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高(D项包括)。
在我国证券公司的发展历程中,历时三年的证券公司综合治理取得成功,长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解,我国证券业连续四年亏损的
- 2024-11-08 14:42:46
- 金融市场基础知识【新】