在风险管理方面,下列属于证券公司具体实践的有()。
A、严格落实各级单位的风控责任,强化风险考核和处罚问责机制
B、加强激励机制,增强业务创新能力
C、通过培训、讲座等宣导教育方式,推进风控先行、全员风控的意识
D、持续完善全面风险管理机制建设,积极完善公司风险管理政策及机制
【正确答案】:ACD
【题目解析】:2018年6月中国证监会发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,明确机构和从业人员廉洁从业的风险防控的主体责任、禁止行为、报告制度和处罚措施等。2019年11月,证券基金行业文化建设动员大会召开,为证券行业文化建设指明了方向。2020年,证券公司围绕"合规、诚信、专业、稳健"的行业文化理念,进一步提炼形成自身核心价值观,将行业文化建设内嵌于公司治理、人员管理、风险管理等各个方面。其中,在风险管理方面,证券公司:一是通过培训、讲座等宣导教育方式,推进风控先行、全员风控的意识(C正确);二是规范员工行为,建立廉洁文化,切实加强对公司员工廉洁从业的监督管理等;三是持续完善全面风险管理机制建设,积极完善公司风险管理政策及机制(D正确),确保将"稳健"理念落到业务开展中;四是严格落实各级单位的风控责任,强化风险考核和处罚问责机制(A正确)。各证券公司在形成文化理念、完善工作机制、提升员工素质、优化考核机制、加大培训宣导、履行社会责任等方面均取得积极进展。加强激励机制,增强业务创新能力不属于风险管理方面的内容,B错误。
在风险管理方面,下列属于证券公司具体实践的有()。
- 2024-11-08 14:35:53
- 金融市场基础知识【新】