证券投资咨询机构及其投资咨询人员从事投资咨询业务必须遵循一定的行为规范,下列关于行为规范的说法,错误的是()。
A、证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向证券投资人或客户提供证券投资分析、预测或者建议
B、证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为证券投资人或客户提供证券投资咨询服务
C、证券投资咨询机构向证券投资人或客户提供的投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
D、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当经业务发生地证券监督管理部门批准
【正确答案】:D
【题目解析】:(1)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 (2)证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。(3)证券投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。(4)证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向证券监管部门备案,备案资料包括合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等,并加盖双方单位的印鉴。
证券投资咨询机构及其投资咨询人员从事投资咨询业务必须遵循一定的行为规范,下列关于行为规范的说法,错误的是()。
- 2024-11-08 14:32:42
- 金融市场基础知识【新】
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