下列关于我国证券公司的监管制度及具体要求的说法,错误的是()。
A、风险监控和预警制度以净资本和流动性作为核心要素
B、合规管理制度推动监管机制从以公司自我约束为主向行政监管转变
C、客户交易结算资金第三方存管制度规范了证券交易结算资金的安全,保障投资者利益
D、证券公司分类监管制度明确分类结果将被作为证券公司申请增加业务种类的审慎性条件
【正确答案】:B
【题目解析】:在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度、分类监管制度、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。A选项说法正确。风险监控和预警制度以净资本和流动性作为核心要素。B选项说法错误。实施合规管理制度,是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。C选项说法正确。为规范证券交易结算资金的安全,保障投资者利益,要求客户交易结算资金必须全额存入指定的从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行,单独立户管理,严禁挪用客户交易结算资金。D选项说法正确。证券公司分类,是指以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础,结合公司业务发展状况,按照《证券公司分类监管规定》评价和确定证券公司的类别。证券公司4类结果将被作为证券公司申请增加业务种类、发行上市等事项的审慎性条件,也将被作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。
下列关于我国证券公司的监管制度及具体要求的说法,错误的是()。
- 2024-11-08 14:19:19
- 金融市场基础知识【新】