独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()。
A、对外进行股权投资
B、变更公司章程
C、变更分支机构名称、营业场所
D、变更股东
【正确答案】:D
【题目解析】:独立基金销售机构发生下列事项的,应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案:(1)变更公司章程、名称、住所、组织形式、经营范围、注册资本、高级管理人员;(2)新增持有5%以上股权的股东(D选项变更股东说法不严谨),变更控股股东、实际控制人;(3)持有5%以上股权的股东变更姓名、名称,或者质押所持独立基金销售机构的股权;(4)设立、撤销分支机构,变更分支机构名称、营业场所;(5)对外进行股权投资或者提供担保;(6)中国证监会规定的其他事项。住所地中国证监会派出机构收到备案材料后应当进行核查,发现备案事项不符合法律、行政法规及中国证监会规定的,应当责令整改。
独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()。
- 2024-11-08 14:11:34
- 金融市场基础知识【新】