下列关于审批制、核准制和注册制的说法,正确的有()。
A、核准制是从注册制向审批制过渡的中间模式,审批制则是目前成熟股票市场普遍采用的模式
B、审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度,没有发行指标和额度公司就无法发行股票
C、核准制下,证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请
D、注册制下,证券监管部门公布股票发行的必要条件,只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票
【正确答案】:BCD
【题目解析】:股票发行监管制度主要有三种:审批制、核准制和注册制。(1)审批制,是股票市场的发展初期,公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度。(2)核准制是中间形式。取消了指标和额度管理,引进证券中介机构的责任,判断企业是否达到股票发行的条件;证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查,有权否决股票发行的申请。(3)注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度,故“审批制则是目前成熟股票市场普遍采用的模式”表述错误。证券监管部门公布股票发行的必要条件,只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。
下列关于审批制、核准制和注册制的说法,正确的有()。
- 2024-11-08 14:09:52
- 金融市场基础知识【新】