中国证券业协会依据行政法规、中国证监会的有关要求行使相关职责,其中不包括()。
A、负责场外证券业务事后备案和自律管理
B、负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
C、负责对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行事后备案和自律管理
D、负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
【正确答案】:C
【题目解析】:中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责(1)制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;(2)负责证券业从业人员资格考试、执业注册;(3)负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;(4)负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;(5)负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;(6)负责场外证券业务事后备案和自律管理;(7)行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
中国证券业协会依据行政法规、中国证监会的有关要求行使相关职责,其中不包括()。
- 2024-11-08 14:06:43
- 金融市场基础知识【新】
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