下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有()。Ⅰ、未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高Ⅱ、交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误Ⅲ、交易价格显著偏离公允价值Ⅳ、基金经理对宏观经济预判失误
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】:C
【题目解析】:本题考查投资交易风险。基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:(1)未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;(2)交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;(3)交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;(4)交易价格显著偏离公允价格;(5)对交易对手风险的评估与控制不足;(6)交易执行不独立于基金经理;(7)公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;(8)交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。基金公司在交易执行环节可能存在的风险是指操作风险,主要体现在指令执行、后台清算、交易价格偏离度等方面。
下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有()。Ⅰ、未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高Ⅱ、交易系统未经严格测试论证,
- 2024-11-08 13:12:29
- 证券投资基金基础知识【新】
- 1