中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施()。Ⅰ、对基金机构现场检查,要求其报送有关业务资料Ⅱ、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅲ、对于操纵证券市场的当事人,限制其证券买卖Ⅳ、对于涉嫌犯罪的相关机构和人员追究刑事责任
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】:D
【题目解析】:中国证监会对基金市场的监管措施:(1)检查:检查是基金监管的重要措施,属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查,也可分为现场检查和非现场检查。(2)调查取证:查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一,而调查取证是查处基金违法案件的基础,是进行有效基金监管的保障。(3)限制交易:经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日,案情复杂的,可以延长15个交易日。(4)行政处罚:中国证监会发现基金机构以及基金机构的董、监、高级管理人员和其他从业人员,基金机构的股东和实际控制人等在基金活动中存在违法违规行为的,应当对相关机构和人员或者相关机构对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚。“追究刑事责任”不属于证监会的监管措施。
中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施()。Ⅰ、对基金机构现场检查,要求其报送有关业务资料Ⅱ、进入涉嫌违法行为发生场所调查
- 2024-11-08 11:59:19
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】