关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是()。Ⅰ、建立健全合规管理组织架构Ⅱ、配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障Ⅲ、发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ、审批合规管理的基本制度
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】:C
【题目解析】:基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:(1)建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障,故Ⅰ、Ⅱ项正确;(2)发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究,故Ⅲ项正确;(3)公司章程或者董事会确定的其他要求。审批合规管理的基本制度是董事会的合规管理职责。故Ⅳ项错误。
关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是()。Ⅰ、建立健全合规管理组织架构Ⅱ、配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的
- 2024-11-08 11:58:17
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】