某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里,贴出如下内容:“请关注:近期XX基金30%大比例分红,绝佳避税选择,机不可失,失不再来。”XX基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也在朋友圈里转发了这条信息。由于大量资金涌入,未来市场如有向上行情,该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响,损害基金持有人利益。基金管理人的内部控制与合规管理至关重要,该基金公司存在的合规风险有()。Ⅰ、投资合规性风险Ⅱ、销售合规性风险Ⅲ、信息披露合规性风险Ⅳ、反洗钱合规性风险
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】:C
【题目解析】:本题考查基金管理人的合规风险。基金经理公开发表表述不当的内容并由销售人员转发,也未向客户充分揭示投资风险,属于基金管理人的销售合规性风险。题干中不涉及投资行为的违规和信息披露中的违规,也不涉及反洗钱风险。补充:投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。
某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里,贴出如下内容:“请关注:近期XX基金30%大比例分红,绝佳避税选择,机不可失,失不再来。”
- 2024-11-08 11:57:56
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】