某公募基金管理公司从业人员张某和基金经理李某闲聊过程中,得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易,但李某并未向公司申报登记。张某随后向公司报告了此事。以下说法正确的是()。Ⅰ、张某违反了诚实守信的职业道德Ⅱ、张某做法符合守法合规的要求Ⅲ、李某违反了守法合规的要求Ⅳ、李某本人未参与,符合守法合规的要求
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】:D
【题目解析】:依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
某公募基金管理公司从业人员张某和基金经理李某闲聊过程中,得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易,但李某并未向公司申报登记。张某
- 2024-11-08 11:57:50
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】